不合格品和潜在不安全品控制程（chéng）序
1.目的
为（wéi）防止食品安全的危害（hài），验证（zhèng）HACCP体系运行和有关结果是否符（fú）合（hé）计划的安排，以及这些安排是否有效（xiào）地实施并能（néng）达到预定的目标。 2.适用范围
适用于（yú）本公司产品HACCP所有活动（dòng）的验证。
3. 职（zhí）责
3.1 HACCP小组负责HACCP计划实（shí）施后的情（qíng）况检查和效果验证。
3.2 HACCP小组组长负责HACCP验证结果的确（què）认。
3.4化验室负责组（zǔ）织HACCP计划实施人员的培（péi）训。
4. 定义（yì）
4.1有效性：完（wán）成策划的活动和达到策划结（jié）果的程度。
4.2验证：通过提供客观证据对规定要求已得（dé）到满（mǎn）足的认定。
5.程（chéng）序
5.1对既定的HACCP方案，当出（chū）现下述情况时，小组要（yào）对原计划（huá）的适用性（xìng）重新进（jìn）行确认：
1） 原料发生（shēng）变化（huà）；
2） 产品和工艺有了变化；
3） 验证（zhèng）数据出现相反的结（jié）果；
4） 经常出（chū）现对（duì）关（guān）键（jiàn）限的偏离；
5） 对危（wēi）害或控制手段有了新的信息（xī）；
6） 在对生产过程的观察中发现了新的问题；
7） 销售方式和供应对（duì）象有了变化。
5.2如确认表明需对原（yuán）方案进行修改时（shí），小组要将新修改的（de）方案连（lián）同相应的确认报告一并呈总经（jīng）理（lǐ）审批。
5.3 HACCP方案的（de）检查
5.3.1检查方法（fǎ）包（bāo）括：
4.3.3.食品安（ān）全小组对（duì）潜（qián）在不安全品做（zuò）出评价和终（zhōng）处（chù）理判断;
4.3.4.通过验证和（hé）评价确认为（wéi）具有危害和危害（hài）隐患后,可判定（dìng）为不（bú）合格品,并按（àn）不合格品处理;
4.4.不（bú）合格品处理
4.4.1 原（yuán）/铺材料
4.4.1.1 新（xīn）购进的原辅（fǔ）料（liào）、包装（zhuāng）材料或超过（guò）贮存期的原（yuán）辅料，如检验（yàn）不合格，质管部要（yào）作（zuò）出销毁、退货、处理后使用等结论,并（bìng）报总经理.
4.4.1.2 对个别指（zhǐ）标不符合质（zhì）量标准，但不影（yǐng）响产品质量和食品安全的辅料和包装材料，如外（wài）观（guān）尺寸（cùn）超标的包装材料等，可作“处理后使用” ，但须经审核（hé）批准。
4.4.1.3 若（ruò）质管部对不合格的（de）原辅料、包装材料作出“处理后使用”的（de）结论时，须提（tí）出处理方法。并经总经理（lǐ）批准后执行（háng）。
4.4.1.4 若质管部对不合格的原（yuán）辅（fǔ）料、包装（zhuāng）材料作出“销毁”的（de）结论时（shí），则财（cái）务部（bù）要核准，总经理签字后执行。销毁（huǐ）时须由质管部监（jiān）督执（zhí）行，仓库、质管部经手人签名。
4.4.1.5 若（ruò）质管部对不合格的（de）原（yuán）辅料（liào）、包装材料作出“退（tuì）货”的结（jié）论时（shí），总（zǒng）经（jīng）理签字，由采购部门负责（zé）退货，仓库、供应（yīng）部经手（shǒu）人签名。
4.4.1.6 结论为“销毁”或“退货”的通知单一（yī）式三份（fèn），质管部、仓（cāng）库、采购各一（yī）份。 质管部负责复印及分发。
4.4.1.7 结论为（wéi）“处理后使用”的通知单一式四份，质管部、仓（cāng）库（kù）、采购、使用生（shēng）产技术部（bù）各一份（fèn）。质管部（bù）负责（zé）复印及分发（fā）。
4.4.1.8 生产技术部在使用（yòng）过程中，挑选（xuǎn）出来的少量不合要求的（de）包装材（cái）料，可（kě）集中退（tuì）库。
4.4.1.9 对检验报（bào）告合格而生产技术部在生（shēng）产过（guò）程中确实不能使用的原辅料、包装材料（liào），由生产技术部填（tián）写（xiě）“不合格品处理报告单”，写（xiě）明原因，质（zhì）管部（bù）提（tí）出意见后，生产（chǎn）技术（shù）部退库处理（lǐ）。若作“退回生产（chǎn）厂（chǎng）家”、“销毁”处理，则按4.4.4或4.4.5条有（yǒu）关规定处理（lǐ）。
4.4.1.10 质管部、仓库（kù）须填写（xiě）不合格原（yuán）辅（fǔ）料（liào）台帐。内容包括（kuò）：日期、原辅材料名称、编号、规格、
批号、数量、来源、不（bú）合格（gé）项（xiàng）目、处理情（qíng）况、经（jīng）手人、监督人。
4.4.1.11 不（bú）合格的原辅（fǔ）料（liào）及包装材料应单独存放在仓库不合格品区域。
4.4.1.12 凡不合格成（chéng）品不得出厂，不合（hé）格（gé）品应（yīng）存放于不合（hé）格品库（区（qū））。
4.4.2 半/终成品
4.4.2.1 生产（chǎn）过程中发现不符合控（kòng）制要求和标准（zhǔn）的产品且经确认的（de）,可确（què）定为不合（hé）格品;
4.4.2.1 抽样送检的终产（chǎn）品（pǐn）经质管部检查不（bú）合格者（zhě）为不（bú）合（hé）格成品（pǐn）。
4.4.2.2 在（zài）仓库待（dài）验区的（de）成品经（jīng）质（zhì）管部（bù）发出不合格成（chéng）品检验单确定为不合（hé）格成品。
4.4.2.3 退（tuì）货及收（shōu）回的成品经质管部检测后，判（pàn）断（duàn）为（wéi）不合格的成（chéng）品（pǐn）。
4.4.3 处理程序
4.4.3.1 由质管部（bù）发出“ 不合（hé）格品处理报告单”并提出处理方法，报总经（jīng）理批准，由生（shēng）产技术部作出安排，不合格品处（chù）理（lǐ）部（bù）门按照批准的处理方法对不合格品进行（háng）处理。
4.4.3.2 已签名的“不（bú）合格品处理（lǐ）报告单”由质管部复（fù）印并（bìng）分发，生产（chǎn）技术（shù）部、质管部、不合格品处理部门各一份。
4.4.3 .3 不合格品若存放（fàng）于（yú）仓库，不合格品处（chù）理部门持“不（bú）合格（gé）品处理（lǐ）报告单”进行处理，处理过程（chéng）及结（jié）果应记录在（zài）案。
4.4.3.4 经检测，质管部判定为不合（hé）格成（chéng）品时，应立即（jí）通知不合格品所在部门对不合格品进行隔离、标识（shí），相关部门及（jí）生产技术部应组织有关（guān）人员，积极查找原（yuán）因。质管（guǎn）部应（yīng）召开生产技术部等（děng）有关人员参加的质量分析会（huì），分析事故原因寻找（zhǎo）解（jiě）决办法，进入《纠正和预防（fáng）措施控制（zhì）程序》并作详细记录。
5. 相（xiàng）关文件（jiàn）
《监（jiān）视和（hé）测量控制（zhì）程序》
《纠正和预防措施控制程序》
6.记录
《不合格品（pǐn）处理报告单》 CX-09-A-01
