3 环境审核要求

环境（jìng）审核应（yīng）针对明（míng）确界定并以文件支持的主题事项，应确定主（zhǔ）题事项的（de）责任方并载入文件。

开始审核的前（qián）提条件（jiàn）是，在与委托方的磋商后，审（shěn）核组长（zhǎng）认为：

--具备了（le）关于（yú）审核主题事项的充足适用的信（xìn）息资料；

--具备了开展（zhǎn）审（shěn）核活动所（suǒ）需（xū）的充足（zú）资源；

--能取得受审（shěn）核方的充分合（hé）作（zuò）。

4 通用原则

4.1 目（mù）的和范围

审核应建立在（zài）委托方（fāng）所规定（dìng）的审核目的（de）的基础上（shàng）。审核范（fàn）围是根据满（mǎn）足审核目的的（de）需要，通过审核组长（zhǎng）与委托方的磋商（shāng）决定的。审核范（fàn）围规定了审核的内容和区域。

应在审核开始前将审核目的（de）与范围通报受审核方。

4.2 客（kè）观性（xìng），独立性（xìng）与能（néng）力

为了确保审（shěn）核过程及其发现与（yǔ）结论的客观（guān）性，审核组成员应（yīng）独立于他们所审（shěn）核的活动。他们（men）在审核全过程中，应（yīng）当保（bǎo）持客（kè）观，不存偏见，无（wú）利害关系。

审核活动是由内部还是外部人（rén）员承担，由委托方决定。从组（zǔ）织内部选择（zé）的审核（hé）组（zǔ）成员不（bú）应与受审核主题事（shì）项（xiàng）的直接（jiē）责（zé）任人员有（yǒu）责任（rèn）关系（xì）。

审核组成员应（yīng）具备从事审（shěn）核工作所需的知识、技能与经验。

4.3 职业诫律

审（shěn）核员在从事环境审核的（de）过程中，应（yīng）恪守＂认（rèn）真、勤勉、娴熟、明断＂的诫律。

审（shěn）核组与委（wěi）托方之间（jiān）应做（zuò）到保守机密和（hé）充（chōng）分信赖。除（chú）非出于法律要求，没有委托方的许可（必要时包括受审（shěn）核方的（de）许可），审（shěn）核组成员不得将审核中得到的信息或文件，以（yǐ）及终审（shěn）核报告，泄漏给任（rèn）何第三方。

审核员应（yīng）遵循质量保证程序。

4.4 系统化的程序

环（huán）境审核（hé）应（yīng）根（gēn）据本章提供的通（tōng）用（yòng）原（yuán）则和针对相应类型环境审核的指南予以实施。

注：例（lì）如GB/T 24011给出了关于实施环境管理体系审核的指（zhǐ）南。

为了加强一致性和可（kě）靠性（xìng），环境审核应（yīng）根据一套确切规定并以文件支持的方法和系统化程序予以实施（shī）。任何类（lèi）型的环境审核，都应采用一致的方（fāng）法与程序（xù）。除（chú）非出于审核中个别特性的特殊需要，方可出现与其（qí）他类型审核程序的差别。

4.5 审核准（zhǔn）则，证据和发现

环境审核的一个（gè）早期（qī）的（de）基本步骤是确定审核准则。首先，这些具有适当详尽（jìn）程度的准则须取得审核组（zǔ）长和委（wěi）托方的共同认可，然后提交（jiāo）受审核方。

应收（shōu）集、分析、说明并记录所需信（xìn）息，为审查和评价过程提供（gòng）审（shěn）核证（zhèng）据，以判（pàn）定是（shì）否符合审核（hé）准则。

审核证据的质量和（hé）数量应（yīng）达到这样的水平。即由（yóu）称职的环境（jìng）审核员参照同一审核（hé）准（zhǔn）则，独立地对同（tóng）样（yàng）的审（shěn）核证据进行（háng）评价，能取得相似的审核发现（xiàn）。

4.6 审（shěn）核发现（xiàn）与结论的可（kě）靠（kào）性

对环（huán）境审核过程（chéng）的安排，应做到使审核所（suǒ）发现与结论（lùn）的可靠性达到委托（tuō）方和审核员所期望（wàng）的可信程度。

由于环境审核在一定程度上要受到时间和资源的限制，审核中收集到的审核证据不可（kě）避免地只是可（kě）得信息的样本，因而所有类型的环境审核中（zhōng）都必然地（dì）具有不确定（dìng）性因（yīn）素。对此应提请（qǐng）环境审核结果的（de）所（suǒ）有使（shǐ）用（yòng）者注意。

环（huán）境审核（hé）员在审（shěn）核过程（chéng）中应考虑到所收集的审（shěn）核证据的（de）局限性（xìng），认识到（dào）审核发现和审核结论的不（bú）确定性，并在对（duì）审核（hé）进（jìn）行计划和实施时（shí）对这（zhè）些因素予以考虑。

环（huán）境（jìng）审核员应（yīng）努（nǔ）力获取充足的审核证（zhèng）据，使可（kě）能影响任何审核结论的个（gè）别重要审（shěn）核发现（xiàn）和次要审核发现（xiàn）的集合都（dōu）能得到（dào）考虑（lǜ）。

4.7 审核报（bào）告（gào）

应以书面报告的（de）形式将审（shěn）核发现（xiàn）（和）或其概要报送（sòng）委托方。如无委托方的特别禁止，受审核方也应得到一份审（shěn）核报告的副本（běn）。

审核报告中可包括（但不仅限于（yú））下（xià）列（liè）有（yǒu）关审核的信息（xī）：

(a) 受（shòu）审核方和委托方（fāng）的名（míng）称；

(b) 商定的审核目的和范围；

(c) 商定的审核（hé）准则；

(d) 审核持（chí）续的时间和进（jìn）行审核（hé）的（de）日（rì）期；

(e) 审核组成员名单；

(f) 参与审核的受审（shěn）核方代表名单（dān）；

(g) 对（duì）报告内（nèi）容（róng）保密（mì）性质的声明；

(h) 审（shěn）核（hé）报告（gào）分发单位名单；

(i) 关于（yú）审核过程的（de）简要说明，包括所（suǒ）遇到的障碍（ài）；

(j) 审核结论。

审核报告中应包含以上哪些（xiē）内容（róng），还（hái）须增加（jiā）何种内容，由（yóu）审核组长与（yǔ）委托方共（gòng）同商定。

注：决定（dìng）对审（shěn）核（hé）发现（xiàn）应采（cǎi）取的纠正措施通常是委托方或受（shòu）审核方的责任，但如（rú）与委托（tuō）方有协议在先，审核员（yuán）可（kě）就此提出建议。

附录A

（提示的附录）

文（wén）献目（mù）录

GB/T 24001－1996 环境管理体系 规（guī）范（fàn）及使用指南 
GB/T 24011－1996 环境审核指南 审核程（chéng）序 环境管理体（tǐ）系审核 
GB/T 24012－1996 环境审核指南 环境（jìng）审核员资格要求 
ISO 14050, 环（huán）境（jìng）管理──术（shù）语与定（dìng）义