5 审核（hé）

5.1 启动审核

5.1.1 审核范围（wéi） 审核范围（wéi）规（guī）定了接受审核的内容和（hé）区域，包（bāo）括实际（jì）位置，或组织的活动及报告方（fāng）式等。审核范围是（shì）由委（wěi）托方和审核组长决定的。在决（jué）定审核范围时，通常还应征（zhēng）求受审核方的意见。审核（hé）范围决定后，如需进行更改（gǎi），须由委（wěi）托方和审核（hé）组长共同认可（kě）。供审核使用的资源应（yīng）能（néng）满足（zú）审（shěn）核范围的需要。

5.1.2 文件预（yù）审 在审核过程开始时，审核组长应审阅该组织的文件，如环境方针陈述、实施方案、记录或为实（shí）现EMS要（yào）求所编制（zhì）的手（shǒu）册。其（qí）间应充分利用关于被审核组织（zhī）的（de）背景资料。如果认为用于（yú）实施审核的文件不（bú）够充足，应通（tōng）知委托方（fāng）。在得到委（wěi）托方的进（jìn）一步指示之前，不应再进（jìn）而消耗资源（yuán）。

5.2 审核准备

5.2.1 审核计划（huá） 审（shěn）核计划的制定，应保证其灵活性，使之能根据审（shěn）核中（zhōng）得到的（de）信（xìn）息调整重（chóng）点，并保（bǎo）证（zhèng）资源的（de）有（yǒu）效利（lì）用（yòng）。视情（qíng）况需要，计（jì）划（huá）应包括：
(a) 审核（hé）目的与（yǔ）范围；
(b) 审核准则；
(c) 受审核方有待审核的（de）建制（zhì）单位和（hé）职能部（bù）门名称； 
(d) 受审（shěn）核方组织（zhī）中对其EMS负有直接重大责任的职能（néng）部（bù）门和（hé）（或（huò））人员（yuán）名单（dān）； 
(e) 确定受审核方（fāng）EMS中应予重点审核的要素； 
(f) 对受审核方EMS中有待审核的要素的审核程序（xù）； 
(g) 审核的工（gōng）作语言和（hé）报告语言； 
(h) 引用文件清单（dān）； 
(i) 主要审（shěn）核活动的预定时（shí）间和起止日期：
(j) 进行审核的日期和地点；
(k) 审核组成员名单；
(l) 与受审核方管理者举（jǔ）行会（huì）议的日程表；
(m) 保密要求；
(n) 报告的内容和格式，审核报告（gào）的预计签发和分发（fā）日期（qī）；
(o) 文（wén）件（jiàn）留存要求。 应将审核计划（huá）传达（dá）委托（tuō）方、审核（hé）员和受审核方（fāng），并由委托方审（shěn）阅批（pī）准。如果受（shòu）审核方对审核计划中（zhōng）的任何内容（róng）有异议（yì），应通知（zhī）审核（hé）组长。应在实（shí）施审核之（zhī）前在审核组长、受审核方（fāng）和委（wěi）托（tuō）方之间进行磋商（shāng）解决分歧。对审核计划的任何改（gǎi）动均应在开（kāi）始审核前或审核过程（chéng）中取得（dé）所涉及的各方的同意。

5.2.2 审（shěn）核（hé）组任务（wù）分（fèn）配 应根据需要，对每个审核组成员落实其负责审核的具体EMS要素（sù）、职能或活动，并指示其所应遵循的审核（hé）程（chéng）序。任务（wù）的分配应由审核组长（zhǎng）与所涉及的审核组成员共（gòng）同商定。在审核期间，为了更（gèng）好地（dì）实现审核（hé）目的（de），审（shěn）核组长可对任务分配作出变更。

5.2.3 工（gōng）作文件 为便利审核工（gōng）作（zuò）的开展，所须提供的工作文件可（kě）包括：
(a) 记录审核证据和审核发现的表格文件（jiàn）； 
(b) 用（yòng）于评价ＥＭＳ要素的程序和检查清（qīng）单； 
(c) 会议记录。 工作（zuò）文件至少应（yīng）保留到审核（hé）结（jié）束；审核组成员应保护好机密信息和（hé）产权信（xìn）息。

5.3 审核的实施

5.3.1 首次会议 应召集首次会（huì）议，其（qí）目的是（shì）：
(a) 向受（shòu）审核（hé）方管理者介绍审核组成员； 
(b) 确认审核范围、目的和计划，共同认（rèn）可审核进度表； 
(c) 简要介绍审核中采用的方法（fǎ）和程序；
(d) 在审核组和受审（shěn）核方之间建立正式联（lián）络渠道； 
(e) 确认已具备审核组所需的资源与设备（bèi）； 
(f) 确（què）认末（mò）次（cì）会议（yì）的日期和时间； 
(g) 促进（jìn）受审核（hé）方的参与； 
(h) 对（duì）审核（hé）组现场安全和应急（jí）程（chéng）序的（de）审查。

5.3.2 收集审核证据 应（yīng）收集充足的证（zhèng）据（jù），以便判（pàn）定受审核方的（de）ＥＭＳ是否合乎（hū）ＥＭＳ审核准（zhǔn）则。应通过面谈，文（wén）件审阅和对（duì）活（huó）动与（yǔ）状况的观察来收集证据。应（yīng）对不符（fú）合EMS审核准（zhǔn）则（zé）的表（biǎo）现（xiàn）（行为（wéi））作（zuò）出记录（lù）。应利用从独立来源（如观（guān）察、记录和现有的测试结果等）取（qǔ）得的支持信（xìn）息，对来自面谈的信（xìn）息（xī）加以（yǐ）验证。无法验证的信息应予标（biāo）明（míng）。审查组（zǔ）应对（duì）受审核方EMS活动中采（cǎi）样方案的根（gēn）据和确保采样（yàng）与测量过程有效质量控制的程序进（jìn）行（háng）审查。

5.3.3 审（shěn）核发（fā）现 审核组应（yīng）对所有审核证据进行评审，以确定EMS在哪些方面不符合审核准（zhǔn）则。应确保将（jiāng）关于不符合的审（shěn）核发现（xiàn）清晰、明确地（dì）形（xíng）成文件，并以审核证据作为依据。应与受审（shěn）核（hé）方的有关负责人共同评议审（shěn）核发（fā）现，以确认（rèn）所有造成不符（fú）合的事实（shí）基础。注:在商（shāng）定的范围（wéi）内,也可（kě）将关于符合的审（shěn）核发（fā）现详（xiáng）细载（zǎi）入文件，但应注（zhù）意避免jue对保证的含意。

5.3.4 末次会议 在收（shōu）集证据阶段结束之后（hòu），编写审（shěn）核报告之（zhī）前，审核组（zǔ）应与受审核方的管理者和受审核部（bù）门的负责人（rén）举行会（huì）议，其主要目的是向受审核方介绍审核发现（xiàn），能使他们清楚地理（lǐ）解和（hé）认识审核发现的事实根据。如果可能，应（yīng）在审核（hé）组长签发报告之前（qián）解决（jué）意见（jiàn）分歧。关（guān）于审核发现的重要性和措辞的最（zuì）终（zhōng）决定（dìng）权属于审核组长，无论委托方和受审核方（fāng）是否持有异议。

5.3.5 审核（hé）报告与文件留存（cún）

5.3.5.1 审核报（bào）告的编写（xiě） 审核报告是在审核组长指（zhǐ）导下编写的，审核组长对审核（hé）报告的准确（què）性和（hé）完备性负（fù）责（zé）。审核报告（gào）涉（shè）及（jí）的（de）项目应为审核计（jì）划中所确定的。如果编写过程中希望加（jiā）以变动，应取得有（yǒu）关（guān）各方的（de）一致同意。

5.3.5.2 报（bào）告内容 审核（hé）报告应由审核组（zǔ）长注明签发日期并署名，审核报（bào）告应包含审（shěn）核发现（xiàn）或（huò）其概要，并辅以支持证（zhèng）据。根据审核组长和委（wěi）托方的协议，报告中还可包含不列（liè）内（nèi）容：
(a) 受审核方和委托方的名称； 
(b) 商定的（de）审核目标、范围和计划； 
(c) 商定的审核准则，包括审（shěn）核中（zhōng）引用文件的（de）清单； 
(d) 审核持续（xù）的时间和进行（háng）审核的日期； 
(e) 参与审核的受审核方代表名单（dān）； 
(f) 审核组（zǔ）成员名单（dān）； 
(g) 对报告内容保密性质（zhì）的声明； 
(h) 审核报告分发单位（wèi）名单；
(i) 关（guān）于（yú）审核（hé）过程的简要说明（míng），包括所遇到的障（zhàng）碍；
(j) 审核结（jié）论（lùn），如 --ＥＭＳ对符（fú）合ＥＭＳ审（shěn）核准（zhǔn）则（zé）的符合情况；--体（tǐ）系是否（fǒu）得到了正确的实施和保（bǎo）持；--内部管理评审过程是否足以确保ＥＭＳ的持续适用性（xìng）与有效性。

5.3.5.3 报告的分发 审核（hé）报告由审核（hé）组长提交委托方（fāng）。分发范围由（yóu）委托方根据审核计划决定。除非（fēi）委托方特（tè）别禁止，受审（shěn）核方应收到一份审核报（bào）告（gào）的副本。向受审核组织外分发（fā）须（xū）取（qǔ）得它的同意。委（wěi）托（tuō）方对审（shěn）核报（bào）告拥（yōng）有du家所有（yǒu）权，审核员（yuán）和收到审核报告的（de）其他各方都应注（zhù）意保守机密。审核报告应根（gēn）据审核（hé）计（jì）划（huá）在（zài）约定（dìng）时（shí）限内签（qiān）发。如不能按（àn）时签发（fā），须事先将（jiāng）延误的（de）原因通（tōng）知委（wěi）托方（fāng）和（hé）受审核方，并确定新的签（qiān）发日期。

5.3.5.4 文件留存（cún） 与审核有关的所有的（de）工作文件和草（cǎo）稿以及zui终（zhōng）报告（gào）都应根据委托方（fāng）、审核组（zǔ）长和受审核方（fāng）间（jiān）的协议及其他（tā）有关要求予以留存（cún）。

5.4 审核结（jié）束 审核计划规（guī）定的活动一旦完成，审核即告结束。附录A（提示的附录）文献（xiàn）目录（1） ISO 14050,环境（jìng）管理（lǐ）--术语与定（dìng）义