5 审（shěn）核

5.1 启动（dòng）审（shěn）核（hé）

5.1.1 审（shěn）核范围（wéi） 审核范围规（guī）定了接（jiē）受审核的内容和（hé）区域，包括实际位置，或组织（zhī）的活动及报（bào）告方式等（děng）。审核范围（wéi）是由委托方和（hé）审核组长决定（dìng）的。在（zài）决（jué）定审（shěn）核范围时，通常还应征求受审核（hé）方的意见。审核范围决定后（hòu），如需进行更改，须由委（wěi）托方和（hé）审核组长共同认可。供审核（hé）使用的（de）资源（yuán）应能满足审核范围的需要（yào）。

5.1.2 文件（jiàn）预审 在（zài）审核过程（chéng）开始（shǐ）时，审核组长（zhǎng）应审阅该（gāi）组织的文件，如环境方针陈述、实施方（fāng）案、记录或为实现EMS要求（qiú）所编制（zhì）的手册。其间（jiān）应充分利用关于被审（shěn）核组织的背景资料。如果认为用（yòng）于实（shí）施审核的文件不够（gòu）充足，应通知委托（tuō）方。在（zài）得到委托方的进一步（bù）指示之前，不应再进（jìn）而消耗资源。

5.2 审核准备（bèi）

5.2.1 审核计划 审核计划的（de）制定，应保证（zhèng）其灵活性（xìng），使之能根据审核中得（dé）到的信（xìn）息调（diào）整重点，并保证资源的有效利用。视情况需要，计划应包括：
(a) 审核目的与范（fàn）围；
(b) 审核准则（zé）；
(c) 受审（shěn）核方有待（dài）审核的建制单（dān）位和职能部门名称； 
(d) 受审核方组织中对其（qí）EMS负有直接重大责（zé）任的（de）职能部门和（hé）（或）人员名单； 
(e) 确定受审核方EMS中应予重点审核的要素； 
(f) 对受审核方EMS中有待审核的要素（sù）的审（shěn）核程序； 
(g) 审核的工（gōng）作（zuò）语言和报告语（yǔ）言； 
(h) 引用文件清单； 
(i) 主要审（shěn）核活动的预定时间和起止日期：
(j) 进（jìn）行审核（hé）的日期和地点（diǎn）；
(k) 审核组成员名（míng）单；
(l) 与受审核方（fāng）管理者举行（háng）会（huì）议的（de）日程表；
(m) 保密要求；
(n) 报告的内（nèi）容和格式，审（shěn）核报告的预计签发和分发日期（qī）；
(o) 文（wén）件留存要求（qiú）。 应（yīng）将审核计划传达委托方、审核员（yuán）和受（shòu）审核方，并（bìng）由委托方审（shěn）阅批准。如果受审（shěn）核方对（duì）审核计（jì）划中的任何内容有异议，应通知（zhī）审（shěn）核组长。应（yīng）在实施（shī）审（shěn）核之前在（zài）审核（hé）组长（zhǎng）、受审核方（fāng）和委托方（fāng）之（zhī）间进行磋（cuō）商解决分歧。对审核计（jì）划的任何改（gǎi）动均应在开（kāi）始审核前（qián）或（huò）审核过程中取得所涉及的各方的同意（yì）。

5.2.2 审核组（zǔ）任（rèn）务分配 应根据需要，对每（měi）个（gè）审核组成员落实其负责审核的具体EMS要素、职能或活动（dòng），并指示其所应遵循的审核程序。任务的分配应由审核组长与所（suǒ）涉及（jí）的审核（hé）组成员共同商（shāng）定。在审（shěn）核期间，为（wéi）了更（gèng）好地实现审核目的（de），审核组长可对任务分（fèn）配作出变更。

5.2.3 工作文件 为便（biàn）利审（shěn）核工作的开展，所须提供的工作文件可包括（kuò）：
(a) 记（jì）录（lù）审核（hé）证据和审核发现的（de）表格文（wén）件； 
(b) 用于评价ＥＭＳ要素的程（chéng）序（xù）和检查清单； 
(c) 会议记录。 工（gōng）作文件至少应保（bǎo）留到审核结束；审核组成员应保护好机密信息和产权信息。

5.3 审（shěn）核（hé）的实施

5.3.1 首次会议（yì） 应召集首次会议（yì），其目的是：
(a) 向（xiàng）受审核方管理者介绍审核组（zǔ）成员； 
(b) 确认审核范围、目的和计（jì）划，共同认可审核进度表； 
(c) 简要介（jiè）绍审核中采用的方法和程序；
(d) 在审核组（zǔ）和（hé）受审核方之间建立正式联络渠道； 
(e) 确认已（yǐ）具备（bèi）审核组所需的资（zī）源与设（shè）备； 
(f) 确认末次会议（yì）的日期和时间（jiān）； 
(g) 促进受审核方的参与； 
(h) 对审（shěn）核组现场安（ān）全和应急程序的审查。

5.3.2 收（shōu）集审核证据 应（yīng）收集充（chōng）足的证据，以便判定受审核方的ＥＭＳ是否合乎ＥＭＳ审（shěn）核准（zhǔn）则。应通过面谈，文件（jiàn）审阅和对活动与状况（kuàng）的观察（chá）来收集证据。应对不符（fú）合（hé）EMS审核准则的表现（xiàn）（行为）作出记录。应利用从独立来源（yuán）（如观察、记录和现有的测试结（jié）果等）取得的（de）支持（chí）信息，对来自面（miàn）谈的信息加以验证。无法验（yàn）证的信息（xī）应予标明（míng）。审查组应对（duì）受（shòu）审核方EMS活动（dòng）中采样方（fāng）案的根据和确保采样与（yǔ）测量过程有效（xiào）质量控制的程序进行审查。

5.3.3 审核发现 审核组应（yīng）对所有审（shěn）核证据进行评审，以确定（dìng）EMS在（zài）哪些方面不符（fú）合审核准则。应确保将关于（yú）不符合的审核发现清晰、明确（què）地形成文件，并以审核证据（jù）作为依据。应与受（shòu）审核方的有关负（fù）责人共同评议审核发现（xiàn），以确认所有造成不符（fú）合的（de）事实基础。注:在商定的范围内（nèi）,也可将关于符合（hé）的（de）审核（hé）发现（xiàn）详细载入文件，但应注意避（bì）免jue对保证的含意（yì）。

5.3.4 末次会议 在（zài）收集（jí）证据阶段结（jié）束之后，编写（xiě）审核报告之前，审核组应与受审（shěn）核方的管理者（zhě）和（hé）受审核部门的负责人（rén）举行会议，其主要目的是向受审核方介绍审核发现，能使他们清楚地理解和认（rèn）识审核发（fā）现（xiàn）的（de）事（shì）实根据。如果可能，应在审核（hé）组长签发（fā）报告（gào）之前解（jiě）决意见分歧。关于审核发（fā）现（xiàn）的重要性和措辞的最终（zhōng）决（jué）定（dìng）权（quán）属于（yú）审核组长，无（wú）论（lùn）委托方（fāng）和（hé）受审核方是否（fǒu）持有异（yì）议（yì）。

5.3.5 审核报告与文件留（liú）存

5.3.5.1 审核报告的编写（xiě） 审核报告是（shì）在（zài）审核（hé）组（zǔ）长指导（dǎo）下编写的，审核组长对审核报告的准（zhǔn）确性（xìng）和（hé）完备性负责。审核（hé）报告涉及（jí）的项目应为（wéi）审核计划中所确定的。如果（guǒ）编写过程中希望加以（yǐ）变动，应取得（dé）有关各方的一致同（tóng）意（yì）。

5.3.5.2 报告（gào）内容 审核报告应由审（shěn）核组长注明（míng）签发日期并署名，审核报告应（yīng）包含审核发（fā）现（xiàn）或其概要，并辅以支持（chí）证（zhèng）据。根据审核组长和（hé）委托（tuō）方的协议，报（bào）告中还可（kě）包含（hán）不（bú）列内容：
(a) 受审核（hé）方（fāng）和委托（tuō）方的名称； 
(b) 商定的（de）审核（hé）目标、范围（wéi）和计划； 
(c) 商定的审核准则，包括审核中（zhōng）引用（yòng）文件（jiàn）的（de）清单； 
(d) 审（shěn）核持（chí）续（xù）的时（shí）间和进行审核的日期； 
(e) 参与审（shěn）核的受审核（hé）方（fāng）代表（biǎo）名单； 
(f) 审核组（zǔ）成员名单（dān）； 
(g) 对报告内（nèi）容保密性（xìng）质的（de）声明； 
(h) 审核（hé）报告分发单位名（míng）单；
(i) 关于审核过程的（de）简要（yào）说明，包括所遇到的障碍；
(j) 审核结（jié）论，如 --ＥＭＳ对（duì）符合ＥＭＳ审核准则的符合情（qíng）况；--体系（xì）是否得到了正确（què）的实施和保持；--内部管理评审过（guò）程是否（fǒu）足以确保ＥＭＳ的持续（xù）适用性与有效性。

5.3.5.3 报告的分发 审核（hé）报（bào）告由审核组长提交（jiāo）委托方。分（fèn）发（fā）范围由委托方根据审核计划决定。除非（fēi）委（wěi）托方特别（bié）禁（jìn）止（zhǐ），受审核方应收到一份审核报告的副（fù）本。向受审核（hé）组织外分（fèn）发须取（qǔ）得它（tā）的同意。委（wěi）托方对审（shěn）核（hé）报告拥有du家所有权，审核员和收到（dào）审核报告的（de）其他（tā）各方都（dōu）应（yīng）注意（yì）保守机密。审核报告应（yīng）根据审核（hé）计（jì）划在约（yuē）定时限内（nèi）签发。如不能按时签发（fā），须事先将（jiāng）延误的原因（yīn）通知委托方和（hé）受审核方，并确定（dìng）新的签发日期。

5.3.5.4 文件（jiàn）留存 与审核有（yǒu）关的（de）所有的工作文件和（hé）草稿以及zui终报告都应根据（jù）委托（tuō）方、审核组（zǔ）长和受审（shěn）核（hé）方（fāng）间的协（xié）议及其他有关要（yào）求（qiú）予（yǔ）以留存。

5.4 审核结束 审（shěn）核（hé）计划规定（dìng）的活动一旦完成，审（shěn）核（hé）即（jí）告结束。附录A（提示的附（fù）录）文（wén）献目（mù）录（1） ISO 14050,环境管（guǎn）理（lǐ）--术语与定义