5 审核

5.1 启动（dòng）审核

5.1.1 审核范围 审核范围规定了接（jiē）受（shòu）审（shěn）核的内容和（hé）区域（yù），包（bāo）括实（shí）际位置，或组织的（de）活动及报告（gào）方（fāng）式（shì）等。审核范围是由委托方和审核组长决定的。在决定（dìng）审核范（fàn）围时，通常还应征求受审核方的意见。审（shěn）核范围决定后，如（rú）需进行更改，须由委托方和审（shěn）核（hé）组长共同认可。供审核使用的资源应能满足（zú）审核范围的需要。

5.1.2 文件预（yù）审 在审核（hé）过程开始（shǐ）时，审核组长应审阅该组织的文件，如环境（jìng）方针（zhēn）陈述、实（shí）施（shī）方案、记录或为实现EMS要（yào）求（qiú）所编制的手册。其间应充（chōng）分利用关于被审（shěn）核（hé）组织的背景资料。如果认为（wéi）用于实施审核的文件不够（gòu）充（chōng）足，应（yīng）通（tōng）知委托方。在得到委（wěi）托方的进（jìn）一步指（zhǐ）示（shì）之前，不应再进而消耗资源。

5.2 审（shěn）核准（zhǔn）备

5.2.1 审核计划 审核计划的制（zhì）定（dìng），应保证其灵（líng）活性，使之能根据审核中得到的信息调整（zhěng）重（chóng）点，并保证资源的（de）有（yǒu）效利用。视情况需要（yào），计划应包括：
(a) 审核目的（de）与范围；
(b) 审核准则（zé）；
(c) 受审核方有待（dài）审核的建制单位和职能部门名称； 
(d) 受审核方（fāng）组织中对其EMS负有（yǒu）直接重大责任的职能部门和（或）人员（yuán）名单（dān）； 
(e) 确（què）定受审核方EMS中应予重点审核的要素； 
(f) 对受审核方EMS中有（yǒu）待审核（hé）的要素的审核（hé）程序； 
(g) 审核（hé）的工作语言和报告语言； 
(h) 引用文件清单； 
(i) 主要（yào）审核（hé）活动的预定时间和起止日期（qī）：
(j) 进（jìn）行审核的日期和地点（diǎn）；
(k) 审核组成员名单；
(l) 与受审核方管理者举行会议的日（rì）程表；
(m) 保密要（yào）求；
(n) 报（bào）告的内（nèi）容和格式，审核报（bào）告（gào）的预计（jì）签发和分发日期；
(o) 文件留存要求。 应将审核计划传达（dá）委托方、审核员和受审（shěn）核方，并（bìng）由委托方审阅（yuè）批准（zhǔn）。如果受审核方对审核（hé）计划中的任何内容有（yǒu）异议，应通（tōng）知（zhī）审核组（zǔ）长。应（yīng）在实施审核之（zhī）前在审核组长、受（shòu）审核方和委托方之间进行磋商解决分歧（qí）。对审核计划的任何（hé）改动均应在开始审核前或审核过程中取得（dé）所涉及的各方的同意。

5.2.2 审核组任务分配 应根据需要，对每个审核组成（chéng）员落实其（qí）负（fù）责审核的具体EMS要素、职能或活（huó）动，并指示（shì）其所应遵（zūn）循的审核程序。任（rèn）务的分配应由（yóu）审核（hé）组长与（yǔ）所涉及（jí）的审核组成员（yuán）共同商（shāng）定。在审核期间，为了更（gèng）好地实现（xiàn）审核（hé）目的，审核组长可对任务分（fèn）配作出变更。

5.2.3 工作文件（jiàn） 为便利审核（hé）工作的开展，所须（xū）提供的工（gōng）作文（wén）件可包（bāo）括（kuò）：
(a) 记录（lù）审（shěn）核证据和审核发现的表格文件； 
(b) 用于评价ＥＭＳ要素的程（chéng）序和检查清单； 
(c) 会议记（jì）录。 工作文件（jiàn）至少应保（bǎo）留到审核结（jié）束（shù）；审（shěn）核（hé）组成员应保护好机（jī）密信息和产（chǎn）权信（xìn）息。

5.3 审（shěn）核的实施（shī）

5.3.1 首次会（huì）议 应召集首次会议，其目的是：
(a) 向（xiàng）受审（shěn）核（hé）方管（guǎn）理者（zhě）介绍审核组成员； 
(b) 确认（rèn）审核（hé）范（fàn）围、目的（de）和计划（huá），共（gòng）同认可审核进度表； 
(c) 简要介绍审核（hé）中采用的方法（fǎ）和程（chéng）序（xù）；
(d) 在审核组和受审核方之间建（jiàn）立正式联络渠道； 
(e) 确认已具备审核组所需的资（zī）源与设备； 
(f) 确（què）认末次会（huì）议的日期和（hé）时间（jiān）； 
(g) 促进（jìn）受（shòu）审核方（fāng）的参与； 
(h) 对（duì）审核组现场安全和应急程序的审查。

5.3.2 收集审核证据（jù） 应收集充足的证据，以便（biàn）判定受（shòu）审（shěn）核方的ＥＭＳ是否（fǒu）合乎ＥＭＳ审核准则。应通过面（miàn）谈（tán），文件审（shěn）阅和（hé）对活动与状况的观察来收集证据。应对不符合EMS审核准（zhǔn）则的表现（xiàn）（行为）作出记录。应利用从（cóng）独立来源（yuán）（如观（guān）察、记（jì）录和现有的测试结果（guǒ）等）取得的支持（chí）信（xìn）息，对来（lái）自面谈的信息（xī）加以验（yàn）证。无法验证的信息应予标明。审查组应对受（shòu）审核（hé）方EMS活动中（zhōng）采样方（fāng）案的根据（jù）和确保采样与测量过程有效（xiào）质量（liàng）控制的程序进行（háng）审（shěn）查。

5.3.3 审核发现 审核（hé）组应对所有审核证据进行评审，以确定EMS在（zài）哪些方（fāng）面不符合（hé）审核准则。应确（què）保将关于不（bú）符合的审核发现（xiàn）清晰、明确地（dì）形成（chéng）文（wén）件，并以审核证据（jù）作为依据（jù）。应（yīng）与受审核方的有关负责人（rén）共同（tóng）评议审核发现，以确（què）认所有造成不符合的事（shì）实基础。注:在（zài）商定（dìng）的范围（wéi）内,也可（kě）将关于符（fú）合的审核发现详细（xì）载入文件，但应注意避免jue对（duì）保证（zhèng）的（de）含意。

5.3.4 末次会议（yì） 在（zài）收集证据阶段结束之后，编（biān）写审核（hé）报告之（zhī）前（qián），审核组应与受审（shěn）核（hé）方（fāng）的管理者和受审核（hé）部门（mén）的负责人举行会议（yì），其主要目的（de）是向（xiàng）受（shòu）审核方介绍审核（hé）发现，能（néng）使他们清楚地理（lǐ）解和认识审核（hé）发（fā）现的事实（shí）根据。如果可（kě）能，应在审（shěn）核组长签发（fā）报告之前解（jiě）决意见分歧。关于审核发现的重要性和措辞的最终决定权属于审核组长，无论委托方和受（shòu）审核方是否持有异议。

5.3.5 审核（hé）报告与文件留存

5.3.5.1 审核报告的编（biān）写 审核报告是（shì）在审核组长指导下编写的，审（shěn）核组长（zhǎng）对（duì）审核（hé）报告的准确（què）性和完备性负责。审核（hé）报告涉及的项目应为审核计划中（zhōng）所（suǒ）确定的。如果编（biān）写过（guò）程中希望加以变（biàn）动，应取得有关各方的（de）一致（zhì）同意。

5.3.5.2 报告内容（róng） 审核报告（gào）应由审（shěn）核组长注明（míng）签发日期并署（shǔ）名，审核报告应包（bāo）含审核发现或其概（gài）要，并（bìng）辅以支（zhī）持证据（jù）。根据（jù）审（shěn）核（hé）组长（zhǎng）和委托方的协（xié）议，报告中还（hái）可包含不列内容（róng）：
(a) 受审核方（fāng）和委托方（fāng）的名称； 
(b) 商定的（de）审核（hé）目标、范围和计划（huá）； 
(c) 商定（dìng）的（de）审核准则（zé），包括审核中引（yǐn）用文件的清（qīng）单（dān）； 
(d) 审核持续的时间和进行审核的日期； 
(e) 参与审核的受审核方代（dài）表名单； 
(f) 审（shěn）核组成员名单； 
(g) 对报告内容保密性质的声（shēng）明（míng）； 
(h) 审（shěn）核报告分发（fā）单位名（míng）单；
(i) 关（guān）于审核过（guò）程（chéng）的简（jiǎn）要（yào）说明（míng），包括所遇到（dào）的障碍（ài）；
(j) 审核（hé）结论，如 --ＥＭＳ对（duì）符合（hé）ＥＭＳ审核准则的符合情（qíng）况；--体系是否得到了（le）正（zhèng）确的实施和（hé）保持；--内部（bù）管理评审过程是否（fǒu）足（zú）以（yǐ）确保ＥＭＳ的（de）持续适用性与（yǔ）有效性。

5.3.5.3 报告（gào）的分发（fā） 审核报告由审（shěn）核组长提交委托方。分发范围由委托方根据审核（hé）计（jì）划决定。除（chú）非委（wěi）托方特别（bié）禁止，受审核方应收到一份审核报（bào）告的副本。向受（shòu）审核（hé）组织（zhī）外分发须取（qǔ）得（dé）它的同意。委托方对审核报告拥（yōng）有du家所（suǒ）有权（quán），审核员和（hé）收到审核报告的其（qí）他各方（fāng）都应（yīng）注意保守（shǒu）机（jī）密（mì）。审核报告应根据审核计划在约定时限（xiàn）内签（qiān）发。如（rú）不（bú）能按时签发，须事先将延误（wù）的原因（yīn）通知委托方和受审核方，并（bìng）确定新的（de）签发日（rì）期（qī）。

5.3.5.4 文件留存（cún） 与审核（hé）有关的（de）所有的工作（zuò）文（wén）件和草稿以及zui终（zhōng）报告都（dōu）应根据委托方、审核（hé）组长和受审核方间的协议及其（qí）他有关要求予以留存（cún）。

5.4 审核结（jié）束 审核计划规定的活动（dòng）一旦完成，审核即（jí）告结束。附（fù）录A（提示的（de）附录）文献目录（1） ISO 14050,环境管理--术（shù）语与定义