3 环（huán）境审核要求

环境审核应针对明确界定并以文件支持的主题事项（xiàng），应确定主题事项的责任方并载入文（wén）件（jiàn）。

开始审核的前提条件是，在与委托方的磋商（shāng）后，审核组长认为：

--具备了关于审核主题事项的充（chōng）足适用的信息资料；

--具备（bèi）了开展审核活（huó）动（dòng）所需的充足资（zī）源；

--能取得（dé）受审核方（fāng）的充分合作。

4 通用原则（zé）

4.1 目（mù）的和范（fàn）围

审核应建立在委托方所规定的审核目的的基础上。审核范围是根据（jù）满足审核（hé）目的（de）的需要，通（tōng）过审核组长与（yǔ）委托方的磋商（shāng）决定的（de）。审核范围规定了（le）审（shěn）核的内容和区（qū）域（yù）。

应（yīng）在（zài）审核开（kāi）始前将审核目的与（yǔ）范围通报受审（shěn）核（hé）方。

4.2 客观性，独立性与能力

为了（le）确保审核过程及（jí）其发现与（yǔ）结论（lùn）的客观性（xìng），审核组成员应独立于他们所审核的活动（dòng）。他们在（zài）审核全过（guò）程中，应当保持客观，不存偏见，无（wú）利（lì）害关系。

审核活（huó）动是由内部还是外部人员承（chéng）担，由委托方决（jué）定。从（cóng）组织内部选择的（de）审核组成员不应与受审核主题事项（xiàng）的直接（jiē）责任人员有（yǒu）责任关（guān）系（xì）。

审核组成员应具备（bèi）从事审核工作所需（xū）的知识（shí）、技能与经验。

4.3 职业诫律

审核员在从事环境审核的过程中，应恪守＂认（rèn）真、勤勉、娴熟、明断＂的诫律。

审核（hé）组与委托方之间应做到保（bǎo）守机密和充（chōng）分信赖。除非（fēi）出于法律要求，没有委托方（fāng）的许可（必（bì）要时包括受审核方（fāng）的许可），审核组成员不得将（jiāng）审（shěn）核中得到（dào）的信息或（huò）文件，以及终（zhōng）审核报（bào）告，泄（xiè）漏给任何第（dì）三方（fāng）。

审核员应（yīng）遵循质量保证程（chéng）序。

4.4 系统化的程序

环境审核应根据（jù）本章提供的通用原则和针对相应类型环境审核的指南予（yǔ）以实施。

注：例如（rú）GB/T 24011给出（chū）了关于实（shí）施环境管（guǎn）理（lǐ）体系（xì）审（shěn）核的指南。

为了加强一致性和可靠性，环（huán）境（jìng）审（shěn）核（hé）应根据一套确切规定并以文件支持的（de）方法和系统（tǒng）化程（chéng）序（xù）予以实施。任何类型的环境审核，都（dōu）应采用（yòng）一致的（de）方法与程（chéng）序。除非出于审（shěn）核中个别特性的特殊（shū）需要，方可出现与其他类型审核程序的（de）差（chà）别。

4.5 审核准则（zé），证据（jù）和发现

环境审（shěn）核（hé）的一个（gè）早期的基本步骤是（shì）确（què）定（dìng）审核准（zhǔn）则。首先，这些具有适当详尽程度的准则须取得审（shěn）核组（zǔ）长和委托方的共同认可（kě），然（rán）后提交受审核方（fāng）。

应收集、分析、说明（míng）并记录所需信息，为审查（chá）和评（píng）价过程提（tí）供审核（hé）证据，以判定是否（fǒu）符合审核准则。

审（shěn）核证据的质（zhì）量（liàng）和数量应达到这样（yàng）的（de）水平。即由称职（zhí）的环（huán）境审核（hé）员参照（zhào）同一审核（hé）准则，独立（lì）地对同（tóng）样（yàng）的审核证据进行评价，能（néng）取得相似的（de）审核发现（xiàn）。

4.6 审核发（fā）现与结论的可靠性

对环境审核（hé）过（guò）程的安排（pái），应做到使审（shěn）核所发现与结论的可靠性达到（dào）委托（tuō）方和审核员所期（qī）望的可信程（chéng）度。

由于环境审（shěn）核在一定（dìng）程度（dù）上（shàng）要受到（dào）时间和资源（yuán）的限（xiàn）制（zhì），审核中收集到的审核证据不可避（bì）免地（dì）只是可得信息的样本，因而所有类型的环境（jìng）审核中都必（bì）然地具有不确定性因素。对此应提请环境审核结果的所（suǒ）有使用者注意（yì）。

环境审核（hé）员在（zài）审（shěn）核（hé）过程中应考虑到所收集的审核证（zhèng）据（jù）的局限性，认识到审（shěn）核发现和审核结（jié）论的不（bú）确定性，并在对审核进行计划和实施时对这些因（yīn）素予以考虑（lǜ）。

环境审核员应努力获取充足的审核证据（jù），使可能（néng）影响任何审核结论的个别重要审核发现和次要审核发现的集合都（dōu）能（néng）得到（dào）考虑。

4.7 审核（hé）报告

应以书面报告的形式将审核发现（和）或其概（gài）要（yào）报送委托方。如无委托方的特（tè）别禁止，受审核方也应得到一份审（shěn）核报告（gào）的副本。

审核报告中（zhōng）可包（bāo）括（但不仅限于）下列有关（guān）审核的信息：

(a) 受审（shěn）核方（fāng）和委托方的名称；

(b) 商定（dìng）的审核目的和范围；

(c) 商定的审（shěn）核准（zhǔn）则；

(d) 审核（hé）持续的时（shí）间和进（jìn）行审核的日期；

(e) 审核（hé）组成员（yuán）名单；

(f) 参与审核的（de）受审（shěn）核（hé）方代表（biǎo）名单；

(g) 对报告内容保密性质的声明；

(h) 审核（hé）报告分发单（dān）位名单；

(i) 关于审核过程（chéng）的（de）简要（yào）说（shuō）明，包括（kuò）所（suǒ）遇到（dào）的障碍；

(j) 审核结论。

审核（hé）报告中应包含以上哪些内容，还须增加何种内（nèi）容，由审核组长与委托方（fāng）共同商定。

注：决（jué）定对审核发现应采取（qǔ）的（de）纠正措施通常（cháng）是委托方或受审核方的责任，但如与委托（tuō）方有（yǒu）协议在先，审核员可就此提出建议。

附录A

（提（tí）示的（de）附录（lù））

文献目录

GB/T 24001－1996 环境管理体系 规范（fàn）及使用（yòng）指南 
GB/T 24011－1996 环境（jìng）审核指（zhǐ）南 审核程序 环境管理体系审核 
GB/T 24012－1996 环境审核指南 环境审（shěn）核员资格（gé）要求 
ISO 14050, 环境管理──术语与定（dìng）义